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《证券、投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业及证券投资咨询执业的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
*共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国要求的其他条件。
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